产权理论在环境领域的应用研究是从什么时候开始的?,土地产权理论

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产权理论的主要内容

每个人都有自己的梦想，经济学家也不例外。著名经济学家科斯曾说过，“我的梦想就是建立一种能使我们对生产制度结构的决定性因素进行分析的理论”。非常幸 运的是，科斯实现了他的梦想，他的产权制度安排理论被经济学界称为“科斯定律”，并由此开创了新制度经济学中的一支派系。

科斯提出了新制度经济学的核心范畴“交易费用”。在科斯之前，经济学家在分析经济现象时，并没有考虑交易成本，而是基于交易费用为零的情况下展开的。当 年，亚当·斯密曾经这样描述一个生产别针的工厂——在这个工厂中有18道工序，每个工序都有一个工人在作业。然而，每道工序的工人也可以独立生产，然后再 到市场上将半成品卖给下一道工序的工人。为什么这些工人不这样做呢？为什么非要组合成一个企业呢？科斯给出的答案是，这是因为市场中存在着交易费用。这些 交易需要耗费大量成本，比如寻找交易对象，订立合同，讨价还价，解决交易纠纷等，而企业内部之间的交易就要简单得多。企业的存在正是因为节约了市场中的交 易费用。

科斯还提出了有名的“产权理论”，这里所说的产权不是法律意义上的所有权，而是指对财产占有、使用、处置和收益的权利。从制度上明确了产权对经济发展有着重要的作用。

简单地说，科斯定律说的就是当交易费用为零时，不管产权如何定义，市场都能实现资源的有效配置。不过，现实中交易费用还是客观存在的。不同的制度设计会直 接影响到经济效率。一种有效率的产权制度，能够降低市场中的交易费用，发挥各经济主体的积极性，保证社会资源的最有效利用。

产权理论的奠基者是谁

时代周报记者 蔡颖 发自佛山

在世界经济竞争格局迎来历史性转变的背景下，经济学家和企业家们纷纷将目光聚集到企业价值链的重构与创新。与此同时，中国作为世界第二大经济体，如何适应全新的世界经济格局？如何寻找并抓住转型升级的机遇？如何重新占据国际竞争的优势？

在第八届诺奖得主中国行的论坛上，清华大学中国与世界经济研究中心主任李稻葵站在中国经济变革与发展的角度，借鉴奥利弗·哈特的产权理论为企业转型升级提供了方案。

在此次论坛上，李稻葵发表了名为《借鉴诺贝尔经济学家产权理论，深化企业改革，提升全球竞争力》的主题演讲。他以一个经济研究学者的身份，深入研究了中短期中国经济格局的变化，同时对奥利弗·哈特产权理论进行了分析。他表示，哈特教授的产权理论，对于指导中国企业改革具有重大的指导意义。

经济逐渐回暖

企业战略的制定须建立在对未来发展趋势的科学判断基础上，从某种意义上而言，中国经济的变化对企业发展的影响力举足轻重。在论坛上，李稻葵教授对中国经济未来几年的发展趋势进行了深刻的剖析和判断。

李稻葵教授对目前经济增速持乐观态度。他指出，经济发展具有一定的周期性，未来1-2年，中国经济将在稳中有升的阶段。

在经济逐渐回温的过程中，也不可避免地会面临挑战。其中最重要的一点就是防范金融风险。李稻葵教授表示，对这个问题，中央有着清醒的认识，十九大报告里面专门提出一定要严防系统性的、区域性的金融风险。去年7月份召开的全国金融工作会议，中央也明确提出防控金融风险。今年1月份，银监会、中国人民银行相继出台政策来控制融资额度，所以未来一两年中国的货币市场、贷款市场可能还会进一步收紧。

随着国际形势的变化和经济全球化的推动，中国经济结构中也随之发生变化。而其中最显著的特征表现为技术含量的提高。“目前中国很多企业已经与美国企业巨头竞争了，比如自动驾驶与下一轮通信技术5G标准，正在进行竞争。”李稻葵教授说。

对于未来股市的发展，李稻葵预判，未来两三年，中国股市将会有一个结构性调整，蓝筹股有可能进一步回升，中小股有可能会下调。

谈及近期“贸易保护政策”的舆论风口, 李稻葵教授表示，作为世界第一大进出口贸易国，中国没有意愿参加全球的贸易战，中国是全球化最坚定的支持者，未来将用大智慧开展中美战略博弈, 有针对性地在局部采取一些措施为维护多边自由贸易投资体制作出大国表率。

最后, 李稻葵教授分析了在中国经济结构变化的背景之下，未来房地产行业发展的前景。他表示，房地产已经开始降温，未来发展将会减速，而三四线或者准二线城市将会迎来一定的发展机会。但是就全国而言，房地产高速发展的时代恐怕已经过去，并且房地产内部结构也会变化，租赁的比重会逐步提高，纯粹地开发，然后迅速转卖的比重会下降。

产权理论的借鉴意义

传统产业融合变革，新兴产业层出不穷，商业模式更迭创新，这是当下中国经济格局最真实的写照。

在这场变革中，如何理清思路，拥抱变化对于经济主体和创新主体身份合二为一的企业而言，显得至关重要。李稻葵教授从奥利弗·哈特的产权理论的产权理论中找到了答案。

哈特教授的产权理论认为，世界充满了不确定性，契约本身也是不完整的，这就给了签约的某一方事后“敲竹杠”或从事机会主义行动的机会。那怎么才能解决契约的不完全问题呢？

哈特教授开出的药方，即 “剩余控制权”概念。“剩余控制权”是一种很大的权力—只要契约里没有完全明确的权力，拥有“剩余控制权”的一方都可以自行裁决。

哈特教授的研究对于经济增长方式处于转型、公司治理加快、资本结构不明的中国企业而言，极具启发性。

提到产权的理论对于中国企业改革的现实意义时，李稻葵教授分析，作为中国经济脊梁，国有企业改革的灵魂就是要充分相信国有企业的高层管理人员，要把他们当成企业家看待，要给他们充分的控制权，这才能改革到位。

对于时下兴起的新兴企业，哈特教授的产权理论亦有借鉴之处。李稻葵教授认为，“对于新兴企业而言，控制权至关重要，你必须把控制权交给那个最有创意的人手中、最有想法的人手中，要保证核心人员有最终的控制权”。

最后，李稻葵教授呼吁创新企业家应该要有控制权的思维。“我们在这个问题上可以学习纳斯达克，我们也应该搞A股、B股，这样才能够真正把创新企业引回到中国，从而鼓励我们中国的创业者在资金量不够的情况下，仍然能够拥有最终的剩余控制权。”

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自然法与财产权理论

一、企业产权理论概述

企业产权理论是指企业内部产权结构的安排，企业产权理论不是将企业简单地看作以权威、计划来配置资源的组织形式。企业中董事与经理，经理与工人之间的契约关系，仍然是一种交易，这与市场交易，市场契约没有什么不同。因此，企业内部产权结构安排，同样对企业的效率产生重大的影响。

1）产权的概念

产权是财产权利的简称，是指财产所有权以及与财产所有权有关的财产权。

财产所有权是指财产所有者依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利。财产所有者的这些权利是财产所有权所具有的权能。所有权的权能是可以从所有者那里分离出来的，例如租赁业务中，承租人以租金为代价从出租人那里取得租赁物品的使用权。与所有权有关的财产权是在所有权权能与所有人发生分离的基础上产生的，指非所有人在所有人财产上享有的占有，使用，以及在一定程度上依法享有收益和处分的权利，即是说，与财产所有权有关的财产权是由财产所有权派生出来的各种权利。由于财产的概念是人们对经济资源的使用进行控制而由法律界定，并以货币来衡量的人与人之间的基本关系，因此，产权实际上是对经济活动中人与人之间利益边界的一种界定。

在这一界定中，拥有或享有财产所有权或其权能的人、组织称为产权主体，产权主体作用的对象是产权客体。产权客体是指可以被产权主体控制支配或享用的、具有文化科学和经济价值的物质资料以及各类无形资产，如设备、原材料、知识产权、发明权、商标权等。

2）产权的属性

产权具有四个方面的属性，即排他性、可分离性、可分割性和不完备性。

产权的排他性是指某一产权主体，在行使对某一特定资源的一组权利时，排斥了任何其他产权主体对同一资源行使相同的权利。

产权的可分离性是指特定财产的各项权利可以分属于不同的主体，如企业投资者享有企业财产的收益权、而企业的经营者可行使企业财产的使用权。正是由于产权的可分离性，使得产权是可以交易(转让)的。产权交易是产权主体将产权客体的所有权或由其派生的权利作为商品进行买卖的行为。产权交易有多种形式，如承包经营、租赁、参股控股、兼并收购等。商品买卖是一组权利的交换，这种交换是一种广泛意义上的产权转让。

产权的可分割性有两层含义：一层是上面所讲到的可分离性；另一层是各项权利分离后还可进一步细分，如股份有限公司投资者选择管理者的权利可进一步分为一股一权。

产权的不完备性

使产权中的权利是受限制的。产权是通过法律界定或由习俗和道德来表达的，这就意味着产权中的任何权利都是受限制的，即不完备性。计划经济体制下，政府直接干预企业的经营活动，是导致企业经营权不完的重要原因。

二、企业产权理论的论述

1）企业产权决定企业的治理结构

现代企业理论和产业组织理论已经证明，企业的绩效由多种因素综合决定。首先，产权安排决定公司治理结构。若产权模糊，会滋生出所有者与经营者之间的“激励不相容”和权责利不对称，以及企业对市场竞争的不依赖性；其次，公司治理结构影响着企业家的素质（能力）高低和努力程度；其三，企业家的能力和努力水平，决定企业的经营战略和管理水平，这两者同时影响企业的营运；其四，市场结构对企业绩效也有着重要的影响。最终，企业绩效由企业营运和市场结构共同决定。不同的企业产权契约，决定了不同的公司治理结构。

治理结构是一种制度安排，它通过一定的契约和治理手段，合理配置剩余索取权和控制权，以形成科学的自我约束和相互制衡机制。目的是协调包括股东、债权人、券商、投资银行、职工、经理人员、销售商及市场中介机构等在内的利益相关者（stakeholder）之间的利益和权利关系，促使其长期合作，以保证企业的决策效率和长治久安。企业治理结构的核心，是如何解决利益相关者的责权利关系问题，尤其是剩余索取权和控制权的配置问题。

企业治理可以分为两个部分：一个是治理结构（GovernanceStructure），另一个是治理机制（GovernanceMechanism）。治理结构包括股权结构、董事会、监事会、经营班子等；治理机制包括用人机制、监督机制和激励机制，这两者共同决定了治理效率的高低，而治理机制应是其核心，治理结构只是基础。从经济学分析，治理结构一般包括两个方面：一是企业的外部治理。主要包括产品市场、资本市场、经理人市场和劳动力市场。外部治理实质上是市场对企业的治理。二是企业的内部治理。内部治理即人们通常所说的法人治理结构。

法人治理结构是企业内部通过组织程序（通常以章程的形式）所明确的所有者、董事会和高级经理人员等利益相关者之间权力分配和制衡的制度体系，旨在维护股东、公司债权人以及社会公共利益，保证公司正常有效地运营。其内容包括：如何配置和行使控制权，如何监督和评价董事会、经理人和职工，如何设计和实施有效的激励和约束机制。简言之，法人治理结构就是股东会、董事会、监事会和经理阶层的权力分配模式。

企业的法人治理结构是企业组织结构设计中的大问题。为了解决现代公司中广泛存在的委托一代理问题，就必须设计一套相应的制度安排，使代理成本最小化，提高企业的经营绩效；同时，确保股东方（投资者）的合法权益，使决策更加科学，维护公司正常的管理秩序。

　　 以新制度经济学派的主要代表人物罗纳德·科斯（Ronaid Coase）为代表的产权学派认为，产权明晰是企业绩效的关键或决定性因素。主要论点是：

　　（1）资产拥有论，认为企业资产只有为私人拥有，才能满足实现产权的排他性，这种排他性保证了拥有者的资产以及使用资产带来的收益不被他人所侵占，从而构建了企业拥有者对资产关切的有效激励机制。

　　（2）剩余利润占有论，认为企业拥有者追求企业绩效的基本激励动机是来自对剩余利润的占有，企业家对剩余利润占有份额越多，提高企业效益的动机也越强。企业拥有者追求企业绩效动机的程度与剩余利润占有的份额成正比。

　　（3）私有化论，认为非私有企业相对于私有企业来说，存在企业目的多元化（既要追求利润目标，还要承担福利、就业等社会义务等）、对经理激励不足，以及由不能承担所有商业风险导致的财务软约束等弊端。

受各国历史传统、法律制度、文化特质、思维模式、市场环境以及发展阶段的影响，各国的企业法人治理结构存在明显差异。这些差异性是不同产权制度下企业利益相关者之间博弈的结果。在当代市场经济国家中，企业治理结构模式主要有美(英)模式、德国模式和日本模式。

　　(1) 德国模式（双重委员会制）

　　股票市场并未能作为企业幕集资金的主要途径，主要股东为商业机构和银行。银行除拥有市场股票外，也通过投票控制其余股东。

　　实行双重委员会制，即分设监事会和董事会。监事会相当于英美和日本等国的董事会，主要权力机构为银行，因其拥有50%股份投票权。银行、股东、员工都可通过监事会监察董事会使用权力。董事会则是实际管理和运作的执行者。董事会成员的任命和报酬由监事会决定，并向监事会负责。董事会作出的重大决策必须得到监事会的批准。董事会成员大多数来自于企业内部。顾客及供应商亦可作为外界董事。

　　(2) 日本模式（共同治理主导）

　　股票市场发展成熟，商业及金融机构占市场绝大多数股份，财阀集团内互相持股。

　　出资者作为股东享有法律赋予的最高权力，董事会通常由20—25人组成，董事一般是从企业内部产生，通常分为常务董事、专务董事和董事等。这样，董事会成员既作为董事参与公司的重大决策，又作为经营者掌握企业的执行权。主要执行监察权为主银行，另外通过企业间交叉持股来监督和约束。

　　2）企业不同发展期对应于不同的产权契约与内部治理结构

企业在创业期一般规模较小，股权控制在个别出资人手中。此时，市场环境较为单一和稳定，技术简单，易于协调和组织企业内部活动，生产经营活动利用过去经验和惯例管理即可。企业经营能力和技术缺乏进入壁垒，劳动力易于监督和取代，这类企业宜采用资本家“一身二任”的方式，即古典企业中所有者与经营者合二为一的模式，这也是保证“剩余索取权与控制权尽可能对应”的理想状态。这种企业所有权安排，既能保证资本的有效运作和决策效率，又能减少监督和代理成本。

随着企业的发展规模的增加，所需资金量加大，股权相对集中在少数出资人身上。企业内分工日益复杂，横向和纵向的沟通协调增多，市场环境和生产经营中不确定性加大。企业家自身的经营能力及技术人员的创新能力，对企业发展具有越来越重要的作用。管理逐渐成为一门专业技术，而资本所有者并不一定拥有这样的能力，职业经理人因此应运而生。所谓“职业”就是以此为生，精于此道。

随着民主理念不断向企业内部延伸，传统法人治理结构中的“股东本位”原则日趋衰落。近现代尤其是二战以来，情况发生了根本性变化。科学技术日新月异，生产力水平大大提高，企业间竞争加剧，大规模现代化股份公司不断涌现，出资人多元化、社会化的特点更加明显，加上证券市场的高度发达，公司股份的日益分散，以及公司经营趋向复杂化专门化，所有这些使得众多大企业的实际控制权，逐渐从股东转到管理者手中。按照剩余索取权与控制权相对应的企业所有权安排原则，拥有控制权的人力资本所有者，应该享有相应的剩余索取权。经营者和技术要素所有者，要求获取更大的剩余索取权，主张让智力资本参与分配，逐渐成为一种共识和趋势。企业通过对管理团队、技术骨干等“关键少数”的激励，以实现整体决策的优化和企业绩效的提升。

随着企业规模的发展，所有权和经营权概念逐步清晰。企业真正建立一套现代企业制度，其重要所在就是所有权与经营权的分离，即两权分离。公司治理机制，实际是在法律保障条件下的一整套制度性安排，着力处理因两权分离而产生的“委托－代理”关系。

从公司治理结构的演化过程看，公司治理结构解决的主要问题，是对代理的激励和约束问题。激励就是对代理人（经营者）设计周详的激励报酬合同，促使代理人（经理）将个人利益最大化目标与委托人（所有者）利润最大化目标相结合，尽可能消除在所有权与控制权分离下所有者与经营者目标函数的背离，使代理人有积极性为委托人的利益而勤勉尽职；约束是为了防止经理人员由努力程度不可观察性与不可证实性而引发的欺诈和懈怠，保障委托人的最大利益及其最终控制权，使代理人不至于由于自利，或利用信息不对称滥用职权而损害委托人的利益。

为了激励，就要使代理人有职、有权、有利；为了约束，就要使代理人的职位、权力、利益时刻受到监控。二者之间的制衡，成为公司治理结构是否有效的关键。失去制衡的公司治理结构只有两个结果，一是代理人成为傀儡，二是内部人控制（InsiderControl）。

法人治理结构与企业的规模和发展阶段相联系，是状态依存的而不是绝对的。对于规模不大、经营比较单一的中小企业而言，建立复杂的且需要付出较大的代价的法人治理结构是否有必要，很难有确定的答案。也许强势武断一人说了算的管理方式，对中小企业的发展更合适。但随着企业规模的不断扩大，对法人治理结构的需求迅速上升，当前许多发展壮大了的民营企业，正在进行的“创业者的自我革命”就是这种需求的集中反映。此外，法人治理结构的建立，只是为企业的高效运行创造了一种制度上的可能，但它没有也不可能解决所有的问题。法人治理结构不是万应灵药，可以包治百病。一些所谓的现代企业，虽然已经建立了法人治理结构，由于忽视管理而难以走出困境，这样的企业并不鲜见。

产权理论名词解释

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科斯认为，没有产权的社会是一个效率绝对低下、资源配置绝对无效的社会。能够保证经济高效率的产权应该具有以下特征：

1. 明确性

即它是一个包括财产所有者的各种权利及对限制和破坏这些权利的处罚的完整体系。

2. 专有性

它使因一种行为而产生的所有报酬和损失都可以直接与有权采取这一行动的人相联系。

3. 可转让性

这些权利可以被引到最有价值的用途上去。

4. 可操作性

科斯产权理论的核心是：一切经济交往活动的前提是制度安排，这种制度实质上是一种人们之间发生一定行为的权利。因此，经济分析的首要任务是界定产权，明确规定当事人可以做什么，然后通过权利的交易达到社会总产品的最大化。

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租值消散理论是当代产权经济学的重要理论之一。它的核心是，本来有价值的资源或财产，由于产权安排方面的原因，其价值（或租金） 下降，乃至完全消失。

租值消散的“租值”，是指无主的、没有界定清楚属谁的收入，在竞争下会消散，在边际上会下降为零。说是租值，是说有了权利界定或有了主人的会存在，但无主的会消散。在边际上消散为零，在边际之内可能还会存在，是因为竞争驱之不去，因而有了主人。

举一个例子，在公海钓鱼，任何人都可以钓，我与他人的时间成本一样，但我钓技超凡，这超凡的钓鱼收入不会被竞争者掠夺，不会消 散，我于是成为钓鱼租值的拥有者，是那时间成本之上的收入的主人。然而，在边际上，因为公海没有业主，钓鱼不收费，在边际上我的时间成本等于钓鱼的边际产值，我的边际租值是零。

租值消散意味着本来有价值的资源或财产由于一些原因而价值下降或价值消失，它揭示了租值消散的原因及其后果，对于我们正确地理解产权安排在资源配置中的重要意义及作用机制，减少经济生活中的各种浪费，具有重要的启发意义。

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