证券公司开户哪个佣金最低，证券公司开户需要什么资料
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证券公司开户流程
A股震荡上涨带来一波又一波历史性行情，作为一线参与者也是服务者，券商的展业情况受到关注，包括开户、交易权限申请等等，其中也不乏暴露合规问题。财联社记者最新获悉，监管部门已向各券商下发通知，对近期券商展业提出要求，尤其强调合规性，重视投服工作。
监管部门称，近期，市场新开户数量和融资规模显著增加，为促进资本市场长期健康稳定发展，切实保护广大中小投资者合法权益，做好对新开户投资者的服务工作，对券商提出要求，整体来看包括严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务及加强合规风控管理等内容。
就在这番新要求之前，记者采访时注意到，有地方证监局靠前指导，了解券商业务开展情况和问题困难，收集促进行业发展的针对性建议。目前来看，对于这波行情，从监管到券商基本是全员保障投资者需求。
经过记者梳理，最新要求主要涉及17条：
1.证券公司应当落实《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定，根据投资者投资年限、投资经验等因素，推荐适当的产品或者服务，保证风险等级与投资者承受能力相匹配。
2.证券公司应当对客户身份的真实性、是否符合适当性要求等进行核查。
3.对不符合特定市场、产品、交易准入要求的，证券公司应就相关规定和投资风险向投资者作出充分解释说明，不得违规为其提供相关服务。
4.证券公司及其从业人员在展业时，应当加强投资者教育，充分揭示投资风险，特别是关于融资融券业务违约处置的风险控制安排。
5.证券公司提醒投资者参与场外配资等非法证券活动的风险，要求其遵守入市资金来源合法合规的要求。
6.证券公司应当依规开户，并提醒投资者严格落实账户实名制要求。
7.对投资者新申请开立信用账户的，证券公司要加强客户风险评估、业务集中度管理，审慎设置授信额度和保证金要求。
8.证券公司及其从业人员在营销过程中，不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动。
9.证券公司及其从业人员不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。
10.证券公司及其从业人员不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。
11.证券公司通过第三方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。
12.证券公司应当加强系统运行维护管理，保障投资者信息安全和交易连续性。
13.证券公司应当持续履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，对非实名使用账户、资金与交易行为异常等情形应当依规报告并及时采取措施。
14.在出现系统运行问题时，证券公司应当做好投资者投诉处理和解释沟通工作，并按照规定报告。
15.证券公司应当切实加强内部管理，防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。
16.证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。
17.证券公司要结合市场情况和公司实际，依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标，业务规模要严格遵守风险限额管理要求，并及时进行压力测试，确保风险可测、可控、可承受。
重点一：强调开户展业的合规性
记者获悉，此番监管的最新要求通知是在国庆假期后。不难发现，这番新要求更具有动态性与侧重点。自9月底以来，A股迎来久违行情，券商加紧应对激增的开户需求以及挖掘业务增量，这体现在获客上。业内普遍反馈，这波行情开户量增幅在4-6倍或者更高，并在国庆假期后，开户热潮依然未完全消退。
可以看到，与往年不同，国庆假期券商普遍正常营业用以满足强烈的开户需求，目前线上开户基本7*24小时服务在线。记者在采访过程中注意到，不少券商从业人员出现了疑似违规的行为，尤其是自9月27日以来，不乏券商从业人员利用社交平台开展客户招揽活动，包括在朋友圈以及其他互联网平台挂开户链接吸引新客户。根据有关规定，这可能触及违规。此外，由于久违行情，券商也存在临时调派人手，新员工无证上岗、代为操作等违规行为。
国庆假期内，已有券商合规部门陆续在公司系统内横向提醒、口头通知业务展业的合规性，部分券商对员工违规展业计划进行痕迹追溯，部分券商更是紧急叫停员工朋友圈挂开户链接，也有券商员工主动解散一些临时拉的线上开户群。
业内人士告诉记者，监管多次重视及要求券商督导证券从业人员在通过社交平台提供服务时要严守合规底线。员工应坚持执业原则，恪守职业道德，避免这波开户浪潮过去后被监管追罚。
最新要求内，也着重对开户等环节进行了重申：证券公司及其从业人员在营销过程中，不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；证券公司及其从业人员不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。证券公司及其从业人员不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。证券公司通过第三方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。
特别值得关注的是，业内非常关注这波开户潮的KPI安排，监管也已明确，证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。这意味着，券商一线员工服务更加重质，而不是重量。
看点二：保障投资者信息安全和交易连续性
监管最新重申的要求也提到，证券公司应当加强系统运行维护管理，保障投资者信息安全和交易连续性。这在国庆节前后都有市场讨论，尤其是多家券商APP出现短暂卡顿现象，包括信息获取失败、APP展示页会空白等情况。
记者多方了解发现，这些现象往往很快恢复，并非一些网友所指的APP“宕机”或“崩了”。有头部券商IT人士告诉记者，这主要是由于交易量骤增，且新开户数量增幅明显导致。部分券商会采取应急措施进行流量的控制，确保交易能正常进行，并非所谓的宕机。且也受包括银证转账等短期集中操作带来的系统性影响，APP反应这需要一些时间。
为了应对出现的交易高峰，业内普遍对核心交易系统、网络线路以及硬件设备进行了全面的容量评估。快速启动扩容计划，实现基础资源、网络及应用节点的全方位扩容，2倍以上并非少见。
监管多次要求，券商要确保交易日各交易网络、交易系统、交易设备处于正常工作状态。确保客户服务渠道畅通，接受投资者问询及应对相关诉求。
本文源自财联社
证券公司开户哪家最好
国庆节假期，
投资者的热情仍然不减。
面对近日火爆的市场行情，
极目新闻记者从多家证券公司内部人士了解到，
开户、咨询等业务量也随之暴增，
券商国庆期间也在加班加点，
满足投资者客户开户需求。
多家券商国庆加班开户
“国庆期间，营业部网点虽然没有开门营业，但是安排了人员备岗，目前客户开户绝大多数是互联网开户，节日期间也都有专人值守，主要完成前期的客户信息采集和录入。”10月2日，天风证券徐东大街营业部总经理任琪琦接受极目新闻记者采访时介绍，近期行情回暖，咨询的客户和朋友大幅增加，开户的投资者明显增多，成交金额显著提高，一部分客户还开始办理更多交易权限的业务，如创业板、科创板、融资业务权限等。
据部分券商内部人士透露，十一期间营业部也安排了值守人员，现在基本都是线上开户，最近业务量确实有所增加，包括咨询类、账户类和资金类业务明显增多。“过去沉寂的账户，重新启用或者找回密码，客户资金流入量也增加了30%-40%。”该人士表示，公司正在平稳有序应对，中后台部门也在加强力量受理，从运营、IT、清算等，保障系统的稳定性，满足客户开户需求。
记者注意到，湖北本土券商长江证券、天风证券国庆节期间均提供7x24小时开户服务。
“从9月27日到10月1日，我们公司线上开户量达到2.85万户，线下接近8000户，相当于今年1月至9月26日开户量的三分之一，公司一天的佣金是过去的四五倍。”某中大型券商公司西南某省分公司负责人孙伟（化名）向极目新闻记者透露，以往开户会等上班再复核，最近几天开户量过大，复核面临很大压力，公司号召具备资质的员工国庆返岗加班，抽调人手成立工作群，安排加班费，尽量在开市前全部复核完毕。
开户真实有效性更强
在从业多年的孙伟看来，市场沉寂多年，近几年，不管是公募、私募，还是个人投资者亏损较大，此次政策面利好，带来的组合拳超过以往，让投资者看到市场出现转机的希望，因此入场速度更快，也渴望有这样的行情减少亏损。
“我们统计发现新开户的投资者，年龄普遍在30岁以上。”孙伟说，以往有不少客户是为了配合银行开的空户，并非真正的入市交易需要，这次投资者主要是冲着行情开户，当天开户当天转账，客户的真实有效性更强、质量更高。
任琪琦根据市场情况分析认为，当前投资者主要分三类，第一类是在市场中的，大部分还在等着解套；第二类是离场的，现在担心踏空，准备杀回重来；第三类是闻风而动的，想着不能错过机会，准备搏一搏的。
建议投资者入市量力而行
孙伟认为，从初期来说，最近几年市场下跌调整较大，这波牛市上涨是积蓄的能量，来得猝不及防，投资者在入市过程中，特别是新投资者，由于这么多年没有经过市场的洗礼，对市场缺少敬畏之心，试图靠短平快赚钱，建议这样的投资者入市量力而行，在选股上，尽量以公司业绩和质量作为主要考虑。
面对新手，任琪琦介绍，天风证券会帮助投资者了解交易规则，尽快熟悉市场；并开通直播，传达券商对市场的看法供投资者参考，同时答疑。此外，针对有配置需求和投资策略建议需求的客户，提供专业的投资顾问服务。
长江证券也在开户海报上提醒，证券交易存在赢利的可能，也存在亏损的风险，请投资者审慎评估自身投资需求和风险承受能力，并独立承担投资风险，切勿盲目参与证券交易。
来源：极目新闻（记者：刘闪）
证券公司开户有什么风险
界面新闻记者 | 陈靖
近期，市场新开户数量和融资规模显著增加。10月10日，界面新闻从券商处获悉，近日，监管部门向各家券商下发了相关通知，涉及做好投资者服务、加强合规风控管理、保障市场稳定运行等方面。
内容主要包括，券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。券商通过第三方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。
具体来看，监管部门要求券商做好五大方面具体工作。
一是严格落实适当性管理。证券公司应当落实《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定，根据投资者投资年限、投资经验等因素，推荐适当的产品或者服务，保证风险等级与投资者承受能力相匹配。证券公司应当对客户身份的真实性、是否符合适当性要求等进行核查。对不符合特定市场、产品、交易准入要求的，证券公司应就相关规定和投资风险向投资者作出充分解释说明，不得违规为其提供相关服务。
二是加强风险揭示。证券公司及其从业人员在展业时，应当加强投资者教育，充分揭示投资风险，特别是关于融资融券业务违约处置的风险控制安排；并提醒投资者参与场外配资等非法证券活动的风险，要求其遵守入市资金来源合法合规的要求。证券公司应当依规开户，并提醒投资者严格落实账户实名制要求。对投资者新申请开立信用账户的，要加强客户风险评估、业务集中度管理，审慎设置授信额度和保证金要求。
三是规范营销推介行为。证券公司及其从业人员在营销过程中，不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动，不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。证券公司通过第三方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。
四是持续做好投资者服务。证券公司应当加强系统运行维护管理，保障投资者信息安全和交易连续性。证券公司应当持续履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，对非实名使用账户、资金与交易行为异常等情形应当依规报告并及时采取措施。在出现系统运行问题时，应当做好投资者投诉处理和解释沟通工作，并按照规定报告。
五是加强合规风控管理。证券公司应当切实加强内部管理，防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际，依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标，业务规模要严格遵守风险限额管理要求，并及时进行压力测试，确保风险可测、可控、可承受。
证券公司开户需要多少钱
中国证券报·中证金牛座记者10月1日从业内独家获悉，相关监管部门近日在业内下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。
据悉，按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。券商在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案。在上市公司财务造假相关主体惩戒、注册会计师转所聘用等重点监管领域未履行法定查询义务的，将依法从重处罚。
记者了解到，监管部门要求各市场经营主体高度重视资本市场诚信建设，认真组织学习《证券期货市场诚信监督管理办法》，增强对诚信工作重要性的认识，全面了解掌握诚信档案数据库、诚信信息查询、诚信约束激励等相关规定要求。市场经营主体要珍视自身诚信记录，不断完善内部诚信监督、约束机制，建立健全常态化查询诚信档案的工作机制，严格依法履行诚信档案查询义务，主动申报录入正面诚信信息，进一步提高诚信工作水平。
各市场经营主体在开展相关经营业务活动时，应严格履行法定的诚信档案查询义务。证券期货等经营机构在为投资者、客户开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者、客户的诚信档案；各上市公司、新三板挂牌公司、拟上市公司，证券期货基金经营机构，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等证券期货服务机构拟聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员的，应当查询拟聘任人员的诚信档案；证券经营机构、证券服务机构受托为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的，应当查询委托人的诚信档案；证券经营机构在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案。
需要注意的是，在处理上述诚信信息查询事宜时，各市场经营主体必须按照既定渠道和程序，向所属证监局或证监会相关部门提出申请，不得擅自通过证券期货市场违法失信信息公开查询平台的网络查询途径来代替正规流程。其中，在证券期货开户环节，相关经营机构可依据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。
此外，监管部门将依据相关规定，有针对性地实施现场检查，对各市场经营主体执行查询义务及建立内部诚信监督约束机制的情况进行检查和指导。对于违反规定、未履行法定义务的经营主体，将及时记入诚信档案。特别是在上市公司财务造假相关主体惩戒、注册会计师转所聘用等重点监管领域未履行法定查询义务的，将依法从重处罚。（记者：赵中昊）
责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:万军伟
（来源：中证金牛座）
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