如何成立私募基金管理公司，如何成立私募基金会
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如何成立私募基金投资公司
私募基金的设立条件_民间私募基金的风险_私募基金选择技巧 随着股市行情的火爆，私募基金也开始进入投资者的视野，但由于私募基金种类繁多，投资者又不知该如何选择。在加入私募基金前，投资者应该对其有一定了解，以实现必要的风险防范。那么，私募基金的设立条件是什么，民间私募基金的风险有哪些，私募基金选择有何技巧呢？下面中金网小编给大家介绍一下关于私募基金的相关知识。
私募基金的设立条件：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元。5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
(1)发放贷款。
(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易。
(3)以公开方式募集资金。(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。
7、管理型基金公司：投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。
8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
10、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
民间私募基金的风险
1、私募基金主体资格非法或存在瑕疵。严格意义上讲，目前的法律制度下集合委托理财业务属特许经营行业的业务范围，应当由金融机构依法律、规章的规定以及主管机关的审批，依其经营范围各自办理不同的理财业务。在此法律规则下，其他个人、机构若从事受托理财业务的则存在法律瑕疵。即民间私募基金其主体本身并不是合法的金融机构，或不是完全合法的受托集合理财机构，其业务主体资格存在瑕疵。一旦出现纠纷，投资人甚至基金公司、基金经理的利益存在较大风险。
2、私募基金与投资者投资协议非法或存在瑕疵。民间私募基金与投资者之间签订的管理合同或其他类似投资协议，往往存在不受法律保护的约定。如不少私募基金为了吸引客户，对客户有私下承诺，如保证本金安全、保证收益率等，这一行为不排除被司法机关界定为无效，定性为变相的高息揽存、甚至涉嫌非法吸收公众存款罪等。德隆、金信等定罪的主要罪责，实际上就是非法吸收公众存款罪，以及与此相关联的违规委托理财。
3、私募基金或基金经理侵害投资者权益的风险。由于私募基金相关法律法规尚未建立健全，且信息披露要求远不及公募基金严格。这就不排除部分不良私募基金或基金经理暗箱操作、过度交易、对倒操作等侵权、违约或者违背善良管理人义务的行为。则这将严重侵害投资人利益。
私募基金选择技巧
首先要看这家私募的年龄，三年以上是必须的。虽然市场每年都有逆势崛起的小鲜肉，但真实的投资实力是需要过往业绩来评判的。前一年冠军，后一年清盘的案例都曾有过。一只私募基金是否经过牛熊市场考验很重要。统计数据表明，七成的小私募活不过三年，因此“年龄”是个重要标准，太新鲜的私募不建议列入考虑范畴。如果一只私募三年内能连续战胜市场和同行平均水准，就表明其投资能力确有独到之处，值得关注。
其次看发行的产品业绩是否具有可复制性。如果私募旗下所有产品业绩都很出色，说明其投资能力和策略是可复制的，没有侥幸或者利益输送的嫌疑。如果只是一只产品业绩良好，其他产品不好,那么其真实的投资能力就要打一个大大的问号了。
再次看净值回撤大小。净值回撤大的私募最大的风险是清盘，清盘意味着一次私募投资的失败。而回撤大的私募往往是风控和投资纪律有问题的。如果一只私募历史上出现多次大的回撤，即使业绩有突出的时候，投资也要小心。
此外还要看管理规模。每个投资人都有管理规模的天花板，最出色的投资人也概莫能外，彼得·林奇在管理千亿美元的基金后业绩亦泯然众人矣，大奖章的创始人西蒙斯也坦诚，他管理单只基金规模不能超过50亿美元。因此，选择一只私募基金实际就是选择一个投资人，他以前管理最大规模时业绩如何，现在管理的规模与其历史管理规模相比是大是小，都值得关注。如果历史上最大管理规模为50亿元，而目前管理规模为100亿元，这对其本身就是一个巨大的考验，未来业绩不确定性会大大增加。当然，基金管理规模太小也会有问题，虽然业绩可能很容易跑出来，但风险也大。
最后就是私募基金管理人的人品和财商了。人品好、财商高的当然是首选，而对人品争议大或太过高调的投资经理，投资者则要谨慎选择。
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如何成立私募基金公司?
香港私募基金的监管框架是否需要持牌若基金向专业投资者（如机构、高净值个人）募集且不公开推广，通常无需SFC牌照（但需符合豁免条件）。若涉及向公众推广或管理第三方资产，需申请第9类（资产管理）牌照。基金管理人（GP）若在香港运营，通常需持牌。基金结构选择有限合伙基金（LPF）：2020年推出，灵活性强，适合私募股权（PE）和风险投资（VC）。无投资范围限制，GP承担无限责任，LP责任限于出资额。税收优势：利得税豁免（符合条件）、LP权益转让不征印花税。开放式基金公司（OFC）：适合对冲基金或开放式结构，可在香港注册为公司型基金。需向SFC申请注册，但无牌照要求（除非涉及公募）。二、办理流程与步骤1. 确定基金结构与策略选择LPF或OFC，明确投资标的（股权、证券、加密货币等）。涉及基金条款：投资门槛、锁定期、管理费（通常1-2%）、绩效分成（通常20%）。2. 注册基金实体有限合伙基金（LPF）注册：提交文件至香港公司注册处，包括合伙协议、GP资料、反洗钱合规声明。无最低资本要求，1-3个工作日内完成注册。开放式基金公司（OFC）注册：需通过SFC审批，流程约2-3个月。3. 申请SFC牌照（如需要）适用场景：管理资产超过AUM门槛或涉及公募。要求：至少2名香港 resident directors（具备行业经验）。符合胜任能力、财务稳健性要求。设立合规和风控体系。如何购买私募基金产品
私募基金公司是指那些以非公开方式向特定投资者募集资金，并以证券及其他金融衍生工具为投资对象的投资基金管理公司。以下是对私募基金公司的简要介绍：
•私募基金 注册与命名要求：
• 私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”等字样，且不得包含可能误导投资者的字样，如“金融”“理财”“财富管理”等。
• 私募投资基金名称不得明示、暗示基金投资活动不受损失或者承诺低收益，也不得含有虚假记载和误导性陈述。
• 私募基金类型与特点：
• 募基金公司通常包括私募股权类基金管理人和私募证券类基金管理人。
• 这些公司往往专注于特定的投资策略和投资领域，如价值投资、成长投资、量化投资，以及科技、医疗、消费等领域的投资。
• 私募基金新登记情况：
• 以2024年10月为例，该月新登记的私募基金管理人有10家，其中包括国资机构和市场化机构，这些机构的注册地与办公地多在同一地区，且广东地区增量最多。
综上所述，私募基金公司是金融市场中的重要组成部分，它们通过非公开方式募集资金，并运用专业的投资策略和风险管理能力为投资者创造财富。
私募基金公司的办理流程和需要满足的条件如下：
私募基金办理流程：
• 公司名称预先核准：向公司登记机关申请公司名称预先核准，确保公司名称的合法性和独特性。
• 办理公司设立登记手续：满足设立条件后，向公司登记机关提交设立登记申请，包括公司章程、股东会或董事会决议、注册资本证明等文件。登记机关审核通过后，会颁发营业执照。
• 领取营业执照：到公司登记机关领取营业执照，这是公司合法经营的重要凭证。
• 刻制印章：到公安机关指定的部门刻制公司印章，包括公章、财务章、合同章等。
• 开立银行账户：到银行开立公司的基本账户和其他必要账户，便于公司资金的收付和结算。
• 股东条件：主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到规定标准，最近三年没有违法记录。
• 注册资本：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
• 人员要求：取得基金从业资格的人员达到法定人数，且拟任高级管理人员、业务人员不少于15人。
• 章程与制度：有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
• 营业场所与设施：有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。
请注意，以上条件和流程可能因地区和政策的变化而有所不同，建议在办理前咨询相关部门或专业机构以获取最新信息。
私募基金官网查询
私募基金是一种由专业机构或个人管理的投资基金，通常面向特定投资者进行募集。下面将介绍私募基金的成立步骤。
第一步，策划和准备：成立私募基金之前，需要进行充分的策划和准备工作。首先，确定基金的投资策略、目标和风险收益预期，制定基金合规与运作规程，并编写私募基金的基金合同和招募说明书。
第二步，注册登记：私募基金成立后，需要按照相关法律法规，向资产管理监管机构进行登记备案。在中国，私募基金需向中国证券投资基金业协会（或地方协会）提交申请，并提供必要的文件和资料，如申请书、基金合同、招募说明书等。
第三步，募集资金：成功注册后，私募基金可以开始募集资金。基金管理人通过向符合条件的特定投资者进行推介，吸引其参与基金投资。募集资金通常需要在设定的募集期内完成，并根据风险承受能力进行投资者分类。
第四步，基金运作：一旦募集到足够资金，私募基金开始进行投资运作。基金管理人按照既定的投资策略，选择适宜的投资标的，并进行投资与交易操作。同时，需要对基金进行持续监管和风险管理，确保基金运作的合规性和稳健性。
第五步，信息披露：私募基金需按照相关规定进行定期和不定期的信息披露。基金管理人需要向基金投资者及监管机构定期提交基金报告、财务报表和相关业务信息，以保障透明度和投资者权益。
总结起来，私募基金的成立需要经历策划和准备、注册登记、募集资金、基金运作和信息披露等多个步骤。这些步骤涉及到法律法规的遵守、机构的安排与合规、投资者的吸引与管理等方面。成功成立并运作良好的私募基金有助于为投资者提供多元化的投资机会和增加投资收益。#私募基金#
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